※ 미국의 증권거래위원회가 제시하는 준법 담당자가 알아야할 Tip.

코로나-19 팬데믹이 글로벌 사회에 중대한 위협으로 확산되면서 세계 경제운영에 막대한 영향을 미치고 있습니다. 현재 준법감시실의 담당자들은 위기를 헤쳐 나갈 수 있을 가이드라인을 하나도 빠짐없이 필요로 합니다. 이에 관해 미국의 증권거래위원회(SEC)는 경제 운영 전반에 발생할 수 있는 리스크 요인에 대한 가이드라인을 제시하고 운영에 도움이 되는 지침을 발표했습니다.

증권거래위원회가 발표한 지침은 바이러스가 지속되는 상황 속에서 기업 활동이 위축되는 것과 행동 책임 및 컴플라이언스 위배 예방을 위한 가이드라인 강화에 목적을 두고 있습니다. 특히 SEC 산하의 준법담당자(OCIE)는 코로나 팬데믹으로 인해 발생 가능한 조직 운영의 차질에 도움이 되는 관리감독의 강화와, 증권거래소의 종사자들(=broker- dealers)과 연계되는 경영계획과 리스크 평가, 경영활동과 정보관리, 투자관리의 지도의 중요성을 다뤘습니다.

SEC의 주요 가이드는 ①개별적 또는 조직구성원과 경영지침의 점검과 ②조직의 리스크 관리와 이의 학습계획, ③사이버 테러에 대한 보완책의 강화지도에 비중을 두고 있습니다.

* SEC : The Securities and Exchange Commission - 증권거래위원회

* OCIE : The Office of Compliance Inspections and Examinations - 준법감사실