본문바로가기

정보광장

News Top 3

[Navex global(20200820)] 3 Coronavirus Compliance Tips From the SEC

등록일 2020-09-23 14:20:45 조회수 739
https://www.navexglobal.com/blog/article/three-coronavirus-compliance-tips/

미국의 증권거래위원회가 제시하는 준법 담당자가 알아야할 Tip.

 

코로나-19 팬데믹이 글로벌 사회에 중대한 위협으로 확산되면서 세계 경제운영에 막대한 영향을 미치고 있습니다. 현재 준법감시실의 담당자들은 위기를 헤쳐 나갈 수 있을 가이드라인을 하나도 빠짐없이 필요로 합니다. 이에 관해 미국의 증권거래위원회(SEC)는 경제 운영 전반에 발생할 수 있는 리스크 요인에 대한 가이드라인을 제시하고 운영에 도움이 되는 지침을 발표했습니다.

증권거래위원회가 발표한 지침은 바이러스가 지속되는 상황 속에서 기업 활동이 위축되는 것과 행동 책임 및 컴플라이언스 위배 예방을 위한 가이드라인 강화에 목적을 두고 있습니다. 특히 SEC 산하의 준법담당자(OCIE)는 코로나 팬데믹으로 인해 발생 가능한 조직 운영의 차질에 도움이 되는 관리감독의 강화와, 증권거래소의 종사자들(=broker- dealers)과 연계되는 경영계획과 리스크 평가, 경영활동과 정보관리, 투자관리의 지도의 중요성을 다뤘습니다.

SEC의 주요 가이드는 개별적 또는 조직구성원과 경영지침의 점검과 조직의 리스크 관리와 이의 학습계획, 사이버 테러에 대한 보완책의 강화지도에 비중을 두고 있습니다.

 

 


* SEC : The Securities and Exchange Commission - 증권거래위원회

* OCIE : The Office of Compliance Inspections and Examinations - 준법감사실

 

목록

WHY케이휘슬인가?

케이휘슬은 비영리단체인 사단법인 한국기업윤리경영연구원이 투명한 사회를 바라는 노력의 산물입니다.

  • 박사급 자문단의 자문과 연구원의 오랜 노하우에 의해 개발된 특허기술로 케이휘슬은 운영됩니다.

케이휘슬 플랫폼의 핵심은 완벽한 익명성 보장입니다. 2중의 방화벽과 128비트 암호화 기술을 통해 안심하고 사용하실 수 있습니다.

  • 다양한 서비스 제공을 통해 최고의 컴플라이언스 플랫폼이 되도록 하겠습니다.
TOP

케이레터 신청하기

케이레터 신청하기

이름

이메일

개인정보수집 및 이용 동의서(선택)

- 수집 및 이용 목적 : 케이휘슬 뉴스레터 정기구독
- 수집항목 : 이름, 이메일
- 보유기간 : 신청자의 해지 요청시까지
- 동의거부권리 : 동의 거부 권리 개인정보 수집 및 이용을 원하지 않을 경우 전화 또는 이메일을 통해 수신을 거부할 수 있으며, 수신 거부 시 발송을 중단합니다. 개인정보보호법 제15조에 따라 위 각호 사항을 고지받고 개인정보 처리에 동의합니다.